新华财经北京 7 月 11 日电 （记者闫鹏）11 日，中国证券业协会发布 《关于加强自律管理推动证券业高质量发展的实施意见》，从完善自律管理体系，加强保荐承销业务自律管理，引导督促服务功能发挥，加强合规风控体系建设等 7 个方面，推动证券业高质量发展。
《实施意见》 明确协会今后一段时期职能定位、工作重点和主要任务。在完善自律管理体系方面，《实施意见》 聚焦进一步全面深化资本市场改革需要，完善证券行业自律管理的组织体系、制度体系和实施体系，更好发挥协会自律管理的协同和补位作用。同时，优化证券公司评估评价机制，加强对行业专业化、特色化发展的引导支持，激发行业发展活力。
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关于加强保荐承销业务自律管理，《实施意见》 督促证券公司提升保荐、承销、定价能力，优化网下投资者管理，推动形成买卖双方充分博弈、优胜劣汰的市场化约束机制。其中指出，完善承销商发行定价能力评价，进一步规范保荐承销费用收取，研究建立网下投资者评价筛选机制，加强网下投资者报价、申购行为监测，促进形成规范有序的一级市场价格发现机制。
引导督促证券公司将功能性放在首位是 《实施意见》 中重要内容。如何提供高质量的金融产品和金融服务，支持资本市场深化改革？《实施意见》 提出 9 条具体措施。
一是做好规划、引导和动态跟踪，建立健全长效工作机制，分层分类推进一流投行和投资机构建设。
二是引导证券公司将做好金融 「五篇大文章」 纳入经营发展长期战略，探索构建科学合理的激励约束机制。
三是引导提升投行综合金融服务能力，积极参与多层次资本市场体系建设，加大对并购重组财务顾问业务的投入，健全投行内控体系，加强中介机构职责边界和 「过罚相当」 的责任认定问题研究。
四是持续推动发展债券业务，推动证券公司构建以偿债能力为中心的履职体系，在项目承揽、承做、推介、定价、配售、受托管理等各环节不断提高执业质量。
五是加快发展财富管理业务，加强投资研究能力，支持证券投顾业务转型，规范开展资产管理业务，推动优化做市等交易机制，拓展相关业务牌照等。
六是推进场外市场建设，引导证券公司依法合规参与区域性股权市场相关业务，规范发展柜台业务，稳慎有序发展场外衍生品市场，发挥风险管理功能，提升市场稳定性，更好服务中长期资金入市。
七是推动证券业国际化，鼓励优质证券公司依法开展跨境业务，促进数据依法有序流动，更好服务跨境业务需求。
八是强化投资者权益保护，持续完善投资者保护自律规则，进一步落实投资者适当性管理的主体责任，持续健全完善证券纠纷多元化解机制，加大投资者教育宣传力度。
九是完善从业人员管理和考试培训工作，常态化开展行业交流，加强从业人员违规违法分类名单动态管理，强化声誉约束。
在加强合规风控体系建设方面，《实施意见》 要求多措并举推动证券公司加强合规风控，加强债券、衍生品等重点业务风险监测监控，推进场外业务交易报告库建设，强化场外业务风险监测预警功能，进一步提升风险监测工作的精准性、前瞻性，及时有效发现、化解风险，服务资本市场稳定运行，切实保护投资者合法权益。持续提升行业网络和信息安全水平，推进行业机构数字化转型。
此外，《实施意见》 还提出，强化舆情监测和管理，传播证券行业积极声音，为资本稳定运行营造良好的舆论环境；进一步加强行业文化建设，大力弘扬和践行中国特色金融文化，积极提升行业社会声誉；不断加强协会自身建设，完善治理结构和监督机制，加强人才队伍建设，不断提升自律管理能力和会员服务水平。
