Related articles
财联社 11 月 21 日讯 （记者 高艳云）第四季度已过半程，叠加年末临近，证券行业罚单似呈较快增长态势。
尽管近期罚单数量有所上升，但从全年来看，今年券商罚单总量仍明显低于去年同期。最新数据统计显示，截至 11 月 19 日，今年以来券商罚单累计 310 张，仅为去年同期的 61.63%（去年同期为 503 张）。其中，第四季度以来罚单数量为 37 张，也低于去年同期的 78 张。
从四季度目前违规类型来看，从业人员违规炒股、违反廉洁从业规定、持续督导失职、违规招揽客户是四大主要违规领域，合计占全部罚单的 59.46%。
第四季度开出 37 张罚单
易董数据统计显示，第四季度以来的 37 张罚单涉及 20 家券商。
上海证券罚单数量最多，达 6 张；财通证券、方正证券各有 3 张；中银证券、渤海证券、申万宏源西部证券、国联证券、光大证券各有 2 张。
有 1 张罚单的券商有 11 家，分别是华福证券、广发证券、国都证券、金元证券、第一创业证券承销保荐、东方证券、国信证券、华林证券、五矿证券、红塔证券、国元证券、原网信证券 （现更名为麦高证券）。
部分券商罚单数量较多，与 「穿透式」 监管执法有关。例如在上海证券的案例中，因同一违规事项，其总部、分支机构及 4 名从业人员同时被罚。此外，罚单还有一个特点值得关注：部分单张罚单会同时列入券商、从业人员及负责人的处罚情况。
从业人员违法炒股居首
就违规类型分析，从业人员违法炒股罚单最多，共 7 张，占目前第四季度罚单总数的近六分之一；违反廉洁从业规定罚单 6 张；未尽责督导罚单 5 张；委托第三方违规招揽客户罚单 4 张。
近期典型案例显示，11 月 19 日，北京证监局披露罚单，没收芦璇违规炒股违法所得 18.13 万元，并处以 18 万元的罚款。
2007 年 3 月 1 日至 2024 年 8 月 8 日期间，芦璇先后在光大证券、国都证券任职，系证券公司从业人员。2013 年 7 月 2 日至 2023 年 1 月 4 日，芦璇使用其母亲瞿某华在东北证券、光大证券开立的证券账户持有、买卖股票，总成交金额 2773.17 万元，盈利 18.13 万元。
此外，违规代销产品、私下接受客户委托、场外衍生品业务违规各有 2 张罚单；经纪业务领域违规合计 5 张；保荐、债券承销、买断式回购交易违规各 1 张。
监管执法要更加有效、更具震慑力
尽管年内券商罚单总量同比有所减少，但监管对违法违规行为的严惩态势并未改变。
近日，证监会举办学习贯彻党的二十届四中全会精神宣讲报告会，证监会党委书记、主席吴清强调，着力推动市场更具韧性、更加稳健，制度更加包容、更具吸引力，上市公司质量更高、价值更优，监管执法更加有效、更具震慑力，开放迈向更深层次、更高水平，证监会系统全面从严治党更严、更实，为实现党中央确定的 「十五五」 目标任务积极贡献资本市场力量。
与此同时，证券行业自律也在不断加强。资深人士指出，「重业务拓展、轻合规监测」 的模式已难以为继，行业应加强违规行为监测监控体系建设，筑牢制度防线，提升智能技术监测水平，强化合规培训，尤其要加大对营业部的合规监测力度。
